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RESOLUCIÓN No. 12800 (OCT.26/06) Especificaciones
Técnicas |
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INVERSIONES
EN FONDOS DE VALORES, FONDOS DE INVERSION, FONDOS MUTUOS DE INVERSION
Formato 1021 - Versión 6
Año
gravable 2006
OBJETIVO
Definir las
características y contenido de los archivos donde se reportan las Inversiones
en fondos de valores, fondos de inversión, fondos mutuos de inversión.
ESPECIFICACIÓN
TECNICA
El formato de
Inversiones en fondos de valores, fondos de inversión, fondos mutuos de
inversión, debe enviarse en un archivo XML que cumpla las siguientes
especificaciones:
1. Estándar del Nombre de los Archivos
El nombre de cada uno
de los archivos, debe especificarse mediante la siguiente secuencia de caracteres:
Dmuisca_ccmmmmmvvaaaacccccccc.xml
cc : Concepto
(Inserción = 01, Reemplazo = 02)
mmmmm : Formato (Inversiones en
fondos de valores, fondos de inversión, fondos mutuos de inversión =
01021)
vv : Versión del
formato (Versión = 06).
aaaa : Año de envío.
cccccccc : Consecutivo de envío por
año.
2. Formato del
Archivo
El formato de
Inversiones en fondos de valores, fondos de inversión, fondos mutuos de
inversión, contiene un documento XML, que está compuesto por dos elementos
complejos: Encabezado y Contenido, las cuales se deben enviar en el orden
enunciado.
|
Encabezado |
|
Contenido Información 1 |
|
Contenido Información 2 |
|
... |
|
Contenido Información N |
1. El documento XML debe cumplir con la
especificación 1.0 Tercera edición.
2. El conjunto de caracteres utilizado en el
documento XML debe ser el alfabeto latino No. 1: “ISO-8859-
3. El archivo debe contener un documento XML bien
formado y valido de acuerdo al esquema XSD que incluye en esta especificación
técnica.
4. El archivo debe contener un elemento único
elemento raíz llamado “mas”, que a su vez contendrá toda la información del
archivo, tanto el encabezado como los registros.
2.1.
Formato
del Encabezado
El encabezado del
archivo viene en el elemento “Cab” y contiene los siguientes datos, todos de
carácter obligatorio:
|
ETIQUETA |
DENOMINACION CASILLA |
TIPO |
LONGITUD CAMPO |
VALIDACIONES |
OBSERVACIONES |
|
Ano |
Año de envío |
Int |
4 |
|
Formato AAAA |
|
CodCpt |
Concepto |
Int |
2 |
|
1 = Inserción |
|
Formato |
Código del formato |
Int |
5 |
|
Inversiones en fondos de
valores, fondos de inversión, fondos mutuos de inversión = 1021 |
|
Versión |
Versión del formato |
Int |
2 |
|
Versión = 6 |
|
NumEnvio |
Número de envío |
Int |
8 |
Debe ser un
número consecutivo por año para todos los formatos que el remitente envíe a
la DIAN |
Consecutivo de envío
por año. |
|
FecEnvio |
Fecha de envío |
DateTime |
19 |
Debe ser la fecha
calendario. |
Formato
AAAA-MM-DDTHH:MM:SS |
|
FecInicial |
Fecha Inicial |
Date |
10 |
Debe ser la fecha
calendario. |
Los registros
corresponden mínimo ésta fecha inicial. Formato AAAA-MM-DD |
|
FecFinal |
Fecha Final |
Date |
10 |
Debe ser la fecha
calendario. |
Los registros corresponden máximo a ésta fecha inicial.
Formato AAAA-MM-DD |
|
ValorTotal |
Valor Total |
double |
20 |
Corresponde a la sumatoria de
la casilla “inv” (Inversiones
efectuadas durante el año) de los registros reportados. |
|
|
CantReg |
Cantidad de registros |
Int |
4 |
Se enviarán archivos
con máximo 5000 registros; si se deben reportar más de 5000 registros se
fraccionara la información en archivos de 5000 registros o menos. |
Cantidad de registros
reportados en el contenido. |
(*) Se enviarán archivos con máximo 5000
registros; si es necesario informar más de 5000 registros, se fraccionará la
información en archivos de 5000 registros o menos.
2.3. Formato del
Contenido
En el contenido del
archivo se deben incluir tantos registros como se informó en la cabecera en el
campo “Cantidad de registros”.
Cada registro
reportado debe mantener la misma estructura previamente explicada y usada para
la cabecera.
El contenido del
archivo viene en el elemento “invs” y se deben incluir los siguientes datos
para cada transacción reportada.
|
ATRIBUTO |
DENOMINACION CASILLA |
TIPO |
LONGITUD |
CRITERIOS |
|
tdoc |
Tipo de Documento |
int |
2 |
Siempre
debe informarse. |
|
nid |
Número de Identificación |
string |
20 |
Siempre debe
informarse. |
|
dv |
Digito de Verificación |
int |
1 |
Si se conoce debe
informarse. |
|
apl1 |
Primer Apellido del titular |
string |
60 |
En el caso de ser una
Persona Natural siempre debe informarse. |
|
apl2 |
Segundo Apellido del Titular |
string |
60 |
En el caso de ser una Persona Natural y si se
conoce debe informarse. |
|
nom1 |
Primer Nombre del Titular |
string |
60 |
En el caso de ser una Persona Natural siempre
debe informarse. |
|
nom2 |
Otros Nombres del Titular |
string |
60 |
En el caso de ser una Persona Natural y si se
conoce debe informarse. |
|
raz |
Razón Social Titular |
string |
450 |
En el caso de ser una Persona Jurídica
siempre debe informarse. |
|
dir |
Dirección |
string |
200 |
Siempre debe informarse. |
|
dpto |
Código del Departamento |
int |
2 |
Siempre debe informarse. |
|
mun |
Código del Municipio |
int |
3 |
Siempre debe informarse. |
|
sal |
Saldo Inicial |
double |
20 |
El valor debe
ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. Cuando el valor
sea cero no informar. |
|
inv |
Inversiones efectuadas durante el año |
double |
20 |
Siempre debe informarse. |
|
ren |
Rendimientos Causados |
double |
20 |
El valor debe
ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. Cuando el valor
sea cero no informar. |
|
saldic |
Saldo a 31 de Diciembre |
double |
20 |
Siempre debe informarse. |
|
ntit |
Numero de Titulo |
string |
20 |
Siempre debe informarse. El valor debe
ser positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. |
|
numt |
Numero de Titulares Secundarios |
int |
3 |
Siempre debe informarse. |
|
tfon |
Tipo de Fondo |
int |
1 |
Siempre debe informarse. |
Los campos Tipo de
Documento, Número de Identificación y Número de Título, conforman una llave
única para este formato, la cual no debe repetirse para los registros de un
mismo envío.
A este elemento
principal se pueden agregar elementos secundarios identificados como “titSec”,
los cuales contienen Titulares secundarios para inversiones en fondos con más
de un titular.
|
ATRIBUTO |
DENOMINACION CASILLA |
TIPO |
LONGITUD |
CRITERIOS |
|
tdoc |
Tipo de Documento del Titular Secundario |
int |
2 |
Siempre
debe informarse. |
|
nid |
Número de Identificación del secundario |
string |
20 |
Siempre debe
informarse. |
|
dv |
Digito de Verificación del Titular
Secundario |
int |
1 |
Si se conoce debe
informarse. |
|
apl1 |
Primer Apellido del Titular Secundario |
string |
60 |
En el caso de ser una
Persona Natural siempre debe informarse. |
|
apl2 |
Segundo Apellido del Titular Secundario |
string |
60 |
En el caso de ser una Persona Natural y si se
conoce debe informarse. |
|
nom1 |
Primer Nombre del Titular Secundario |
string |
60 |
En el caso de ser una Persona Natural siempre
debe informarse. |
|
nom2 |
Otros Nombres del Titular Secundario |
string |
60 |
En el caso de ser una Persona Natural y si se
conoce debe informarse. |
|
raz |
Razón social del Titular Secundario |
string |
450 |
En el caso de ser una Persona Jurídica
siempre debe informarse. |
Los campos Tipo de
Documento del Titular Secundario y Número de Identificación del secundario,
conforman la llave única para el elemento “titSec” y no se debe repetir para
este tipo de elementos en cada registro.
3. Validaciones
3.1. Validaciones
Generales
- El archivo debe contener todos los campos definidos para el
encabezado y estos campos deben estar correctamente diligenciados.
- La información del contenido del archivo debe corresponder al
esquema XSD entregado.
- Los atributos que registran valores numéricos, se reportan con
valores numéricos positivos, sin signos ni puntuaciones, según lo
reportado por el informante o en su defecto con cero (0).
- Los campos que corresponden a fechas, deben contener fechas validas
en cuando a año, mes, y día.
3.2. Validaciones
del Encabezado
1. Los campos concepto, formato y versión,
deben venir diligenciados con los valores estipulados en las especificaciones
técnicas,
2. Año de envío, debe ser el año calendario.
3. Numero de envío, debe ser un número consecutivo por año para todos los
formatos que el remitente envíe a
4. Fecha de envío, debe ser la fecha calendario, en formato
AAAA-MM-DDTHH:MM:SS.
5. Cantidad de registros, debe ser igual a la cantidad de registros
reportadas en el contenido, que como máximo puede ser 5000 registros.
6. Valor total, corresponde a la sumatoria de la casilla “inv”
(Inversiones efectuadas durante el año) de los registros reportados.
4. Esquema XSD
A continuación se incluye el esquema XSD para esta especificación
técnica.
<?xml version="1.0"
encoding="ISO-8859-1"?>
<xs:schema
xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
elementFormDefault="qualified"
attributeFormDefault="unqualified">
<xs:element name="invs">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Elemento que encapsula la información del
formulario 1021 INVERSIONES EN FONDOS DE VALORES, FONDOS DE INVERSION, FONDOS
MUTUOS DE INVERSION</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:complexType>
<xs:sequence>
<xs:element ref="titSec" minOccurs="0"
maxOccurs="unbounded"/>
</xs:sequence>
<xs:attribute name="tdoc" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Tipo de documento</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive
value="0"/>
<xs:maxInclusive value="99"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nid" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Número de
Identificación</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="20"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="dv" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Dígito de verificación</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="9"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="apl1" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Primer Apellido del
Titular</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="apl2" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Segundo Apellido del Titular</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nom1" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Primer Nombre
del Titular</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nom2" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Otros nombres del Titular </xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction
base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="raz" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Razón Social
Titular</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="450"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="dir" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Dirección</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="1"/>
<xs:maxLength value="200"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="dpto" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Código Dpto</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="99"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="mun" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Código Municipio</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="sal" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Saldo
Inicial</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:double">
<xs:pattern value="[0-9]{1,20}"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="inv" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Inversiones efectuadas en el
año</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:double">
<xs:pattern value="[0-9]{1,20}"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="ren" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Rendimientos Causados</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:double">
<xs:pattern value="[0-9]{1,20}"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="saldic" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Saldo a 31 de Diciembre</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:double">
<xs:pattern value="[0-9]{1,20}"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="ntit" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Número de
titulo y/o contrato</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="20"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="numt" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Número de Titulares
secundarios</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive
value="0"/>
<xs:maxInclusive value="999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="tfon" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Tipo de Fondo</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="9"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
</xs:complexType>
</xs:element>
<xs:element name="mas">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Elemento raiz del xml de carga
masiva</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:complexType>
<xs:sequence>
<xs:element name="Cab" type="CabType"/>
<xs:element ref="invs" maxOccurs="unbounded"/>
</xs:sequence>
</xs:complexType>
</xs:element>
<xs:element name="titSec">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Elemento que contienen la información de los
titulares secundarios.</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:complexType>
<xs:attribute name="tdoc" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Tipo de documento</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="99"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nid" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Número de Identificación titular
secundario</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="20"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="dv" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Dígito de verificación</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="9"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="apl1" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Primer Apellido del Titular
secundario</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="apl2" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Segundo Apellido del Titular secundario</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nom1" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Primer Nombre del Titular secundario</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nom2" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Segundo Nombre del Titular secundario</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="raz" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Razón Social
Titular Secundario</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="450"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
</xs:complexType>
</xs:element>
<xs:complexType name="CabType">
<xs:sequence>
<xs:element name="Ano"
type="xs:gYear" nillable="false">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Año de envio</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="CodCpt" nillable="false">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Concepto</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="99"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:element>
<xs:element name="Formato" fixed="1021">
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:positiveInteger">
<xs:totalDigits value="4"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:element>
<xs:element name="Version"
type="xs:positiveInteger" fixed="6"/>
<xs:element name="NumEnvio">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Numero de envio</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:positiveInteger">
<xs:totalDigits value="8"/>
<xs:maxInclusive value="99999999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:element>
<xs:element name="FecEnvio"
type="xs:dateTime">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Fecha de envio</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="FecInicial" type="xs:date">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Fecha inicial</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="FecFinal" type="xs:date">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Fecha Final</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="ValorTotal"
type="xs:double">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Valor Total</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="CantReg">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Cantidad de
registros</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:positiveInteger">
<xs:totalDigits value="4"/>
<xs:maxInclusive value="9999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:element>
</xs:sequence>
</xs:complexType>
</xs:schema>